各市市場監督管理局，各有關認證機構、獲證組織：

為進一步加強自(zi)愿(yuan)性認(ren)證(zheng)(zheng)活動監管，規范認(ren)證(zheng)(zheng)市(shi)(shi)場(chang)秩(zhi)序，增強認(ren)證(zheng)(zheng)的公(gong)信力和(he)有(you)效性，根據《認(ren)證(zheng)(zheng)認(ren)可條例》和(he)《市(shi)(shi)場(chang)監管總局辦公(gong)廳關于開(kai)展(zhan)2022年(nian)認(ren)證(zheng)(zheng)從業機構(gou)“雙隨(sui)機、一公(gong)開(kai)”檢查(cha)的通(tong)知》（市(shi)(shi)監認(ren)證(zheng)(zheng)函〔2022〕471號）要求(qiu)，省(sheng)市(shi)(shi)場(chang)監管局于7月(yue)至9月(yue)開(kai)展(zhan)了(le)2022年(nian)自(zi)愿(yuan)性認(ren)證(zheng)(zheng)活動“雙隨(sui)機、一公(gong)開(kai)”監督檢查(cha)。有(you)關檢查(cha)情況通(tong)報如下。

一、基本情況

本次監督檢查采用獲證組織現場檢查與認證檔案檢查相結合的方式進行，共抽取26家國內認證機構發證的91家自愿性認證獲證組織，包括(kuo)質(zhi)量(liang)管(guan)(guan)理(li)體(ti)系(xi)認(ren)證(zheng)(zheng)、有機產(chan)品(pin)認(ren)證(zheng)(zheng)、建(jian)設施工(gong)行(xing)業(ye)質(zhi)量(liang)管(guan)(guan)理(li)體(ti)系(xi)認(ren)證(zheng)(zheng)、職業(ye)健康(kang)安全管(guan)(guan)理(li)體(ti)系(xi)認(ren)證(zheng)(zheng)、能源管(guan)(guan)理(li)體(ti)系(xi)認(ren)證(zheng)(zheng)、知(zhi)識產(chan)權(quan)管(guan)(guan)理(li)體(ti)系(xi)認(ren)證(zheng)(zheng)、環境管(guan)(guan)理(li)體(ti)系(xi)認(ren)證(zheng)(zheng)、危(wei)害分析與關鍵控制點認(ren)證(zheng)(zheng)、食品(pin)安全管(guan)(guan)理(li)體(ti)系(xi)認(ren)證(zheng)(zheng)、綠色產(chan)品(pin)認(ren)證(zheng)(zheng)、良好農業(ye)規范認(ren)證(zheng)(zheng)、其他自愿性(xing)工(gong)業(ye)產(chan)品(pin)認(ren)證(zheng)(zheng)等12種自愿性(xing)認(ren)證(zheng)(zheng)類型(xing)。

從(cong)檢查的(de)總(zong)體情況看(kan)，大部分認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機構基本能夠按(an)照(zhao)《認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)認(ren)可條例(li)》《認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)機構管(guan)(guan)理(li)(li)辦法》和相關認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)規則的(de)要求，依法依規開展(zhan)(zhan)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)活動，對(dui)獲(huo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)組(zu)織開展(zhan)(zhan)監督(du)審核(he)、提(ti)供認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)服(fu)務；獲(huo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)組(zu)織基本能夠按(an)照(zhao)所(suo)建立的(de)有(you)關管(guan)(guan)理(li)(li)體系有(you)效(xiao)運行，規范(fan)使用(yong)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)書和認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)標志，保(bao)持認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)的(de)有(you)效(xiao)性。通(tong)過開展(zhan)(zhan)檢查，進(jin)一步規范(fan)了自(zi)愿性認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)活動，有(you)效(xiao)遏制(zhi)了“認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)亂象”的(de)發生，對(dui)提(ti)高認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)的(de)公信力和有(you)效(xiao)性、促(cu)進(jin)企業提(ti)高管(guan)(guan)理(li)(li)水平起(qi)到了積極作用(yong)。

二、檢查發現的主要問題

（一）認證機構存在的主要問題。

1.個別認(ren)證機(ji)構涉嫌減少(shao)或遺漏認(ren)證程序。存在嚴重縮(suo)短審(shen)核(he)(he)時(shi)間(jian)，減少(shao)審(shen)核(he)(he)人(ren)日數，遺漏體系覆蓋的(de)部門或標準(zhun)要素(su)，在認(ren)證范圍內(nei)產品無生產現場的(de)情(qing)況下實施審(shen)核(he)(he)，偽(wei)造審(shen)核(he)(he)記錄，未按規定實施監督(du)審(shen)核(he)(he)，對臨時(shi)項目現場未到場進(jin)行(xing)審(shen)核(he)(he)等問題。

2.個別認證審(shen)(shen)核(he)(he)組不(bu)(bu)具備相應(ying)專(zhuan)業能力(li)。存(cun)在(zai)委派(pai)的審(shen)(shen)核(he)(he)組不(bu)(bu)具備相應(ying)專(zhuan)業能力(li)，或專(zhuan)業小類與(yu)企業實(shi)際(ji)產品(pin)、活動不(bu)(bu)符，委派(pai)未經注冊(ce)的審(shen)(shen)核(he)(he)員(yuan)或實(shi)習審(shen)(shen)核(he)(he)員(yuan)獨立實(shi)施現場審(shen)(shen)核(he)(he)活動等問題。

3.個別(bie)認證(zheng)證(zheng)書(shu)的認證(zheng)范圍(wei)(wei)界定不(bu)合理。存(cun)在認證(zheng)證(zheng)書(shu)范圍(wei)(wei)超(chao)過獲證(zheng)組織營(ying)業執照經營(ying)范圍(wei)(wei)或(huo)行政許可范圍(wei)(wei)，以及認證(zheng)范圍(wei)(wei)與獲證(zheng)組織實(shi)際生產產品不(bu)符等問題。

4.個別(bie)認(ren)證機構審(shen)核(he)的有效性不足。存在綠色建材認(ren)證產(chan)品(pin)(pin)抽(chou)樣檢(jian)驗(yan)不規范，遠程(cheng)審(shen)核(he)開展(zhan)不規范，個別(bie)有機產(chan)品(pin)(pin)認(ren)證機構產(chan)品(pin)(pin)檢(jian)驗(yan)報告弄虛作假(jia)、檢(jian)驗(yan)報告項目不符(fu)合要求等問題。

（二）獲證組織存在的主要問題。

1.部分獲證組(zu)織體系(xi)(xi)文(wen)件與組(zu)織實際(ji)運行(xing)不符。存在管(guan)理(li)體系(xi)(xi)與組(zu)織實際(ji)運行(xing)“兩張皮”，管(guan)理(li)體系(xi)(xi)與企業自身生產(chan)和服務實際(ji)需(xu)求結合(he)不足，體系(xi)(xi)文(wen)件可操(cao)作性(xing)不強(qiang)，內部審(shen)核和管(guan)理(li)評審(shen)實施有效性(xing)較(jiao)差等問題。

2.部(bu)分獲證(zheng)組織關(guan)鍵(jian)過程運行(xing)控制(zhi)有(you)(you)效性(xing)不(bu)足。存在不(bu)能提供關(guan)鍵(jian)過程有(you)(you)效運行(xing)的證(zheng)據，計量(liang)器(qi)具(ju)未及時校(xiao)準或檢(jian)定、日常(chang)監督(du)檢(jian)查和體系關(guan)鍵(jian)活動(dong)運行(xing)記錄缺失等(deng)問題。

3.部(bu)分(fen)獲(huo)證(zheng)組織(zhi)對認證(zheng)規則或要求缺乏了(le)解。存在認證(zheng)檔案(an)管(guan)理意(yi)識(shi)淡薄，經營(ying)狀況發(fa)生(sheng)變(bian)化（如(ru)地址、名稱等(deng)）時(shi)未及(ji)時(shi)聯(lian)系認證(zheng)機(ji)構(gou)做好(hao)證(zheng)書(shu)變(bian)更，個別(bie)獲(huo)證(zheng)組織(zhi)甚至偽造、冒用認證(zheng)標志等(deng)問(wen)題。

三、處理建議

（一）依法嚴肅處理。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的山東省內認證機構，由機構所在地市級市場監管部門進一步調查處理，對需要撤銷認證機構資質的，按照程序上報省局，由省局上報市場監管總局進行處理；對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的外省認證機構，由省局移交機構所在地市場監管部門調查處理。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的獲證組織，由獲證組織所在地市級市場監管部門進一步調查處理。

（二）督促做好(hao)整改(gai)落實。要進一步加(jia)(jia)強對本(ben)次檢查發現問題(ti)整改(gai)情況(kuang)的(de)(de)跟蹤和(he)督促落實，實行問題(ti)清單(dan)銷號管理。對存在(zai)一般(ban)問題(ti)的(de)(de)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)，由獲證(zheng)(zheng)(zheng)組(zu)織(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)所在(zai)地市(shi)場監(jian)管部門(men)責令認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)進行整改(gai)。對存在(zai)一般(ban)問題(ti)的(de)(de)獲證(zheng)(zheng)(zheng)組(zu)織(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，由獲證(zheng)(zheng)(zheng)組(zu)織(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)所在(zai)地市(shi)場監(jian)管部門(men)通報相(xiang)關(guan)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)，督促其加(jia)(jia)強對獲證(zheng)(zheng)(zheng)組(zu)織(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)后監(jian)督，保持(chi)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)的(de)(de)有(you)效(xiao)性；對不能(neng)持(chi)續(xu)符合(he)認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)要求的(de)(de)，督促其及時暫停或(huo)撤銷認(ren)證(zheng)(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)(zheng)書。

（三）加大公(gong)(gong)(gong)開曝光力度。各有關市場(chang)監(jian)管部門要加快涉嫌違法違規案(an)件(jian)的查(cha)辦進度，并做(zuo)好宣(xuan)傳和信息公(gong)(gong)(gong)開工作。對行(xing)政處罰結果等信息，要及時公(gong)(gong)(gong)開，并通過國家(jia)企業信用(yong)(yong)信息公(gong)(gong)(gong)示(shi)系(xi)統（山東(dong)）、信用(yong)(yong)中(zhong)國（山東(dong)）網站等向社會(hui)公(gong)(gong)(gong)開公(gong)(gong)(gong)示(shi)，切(qie)實構建“一處違法、處處受限”的社會(hui)共治格局。

請各市局于12月(yue)20日(ri)前(qian)將調查處理(li)情況和(he)責令(ling)整改情況上報(bao)省市場監管局。

（此件主動公開）

山東省市場監督(du)管理(li)局 

2022年11月25日